ComplianceEl área de Compliance de 41/A, está diseñada para garantizar que las empresas, instituciones y organizaciones cumplan con las normativas legales, éticas y regulatorias aplicables a sus actividades.
Su función principal radica en prevenir, detectar y gestionar riesgos legales, financieros y reputacionales derivados de incumplimientos normativos, promoviendo una cultura de cumplimiento en las organizaciones. De esta manera, nuestro equipo de profesionales no solo tiene por finalidad evitar sanciones legales, sino también proteger la reputación y viabilidad operativa de las organizaciones, promoviendo un entorno ético y sostenible en el ámbito empresarial.
Contamos con profesionales especializados en derecho corporativo, regulatorio, penal económico, laboral y tributarios, además de expertos en auditoría y gestión de riesgos. Esto permite ofrecer un enfoque integral y personalizado según las necesidades de cada cliente.
FUNCIONES PRINCIPALES
- Identificación y Gestión de Riesgos Legales y Normativos:
- Analizar las leyes y regulaciones locales e internacionales aplicables al sector del cliente.
- Evaluar los riesgos asociados al incumplimiento normativo y proponer medidas para mitigarlos.
- Desarrollo de Programas de Cumplimiento:
- Diseñar e implementar políticas y procedimientos internos (como códigos de conducta, políticas anticorrupción y prevención de lavado de activos).
- Crear sistemas de monitoreo y control para garantizar la adherencia a las normativas.
- Capacitación y Sensibilización:
- Impartir talleres y sesiones de formación al personal de las organizaciones sobre temas clave como ética empresarial, regulaciones específicas y prevención de delitos corporativos.
- Investigaciones Internas y Auditorías:
- Investigar posibles incumplimientos o irregularidades dentro de la organización.
- Realizar auditorías para asegurar que los sistemas de cumplimiento estén funcionando correctamente.
- Asesoramiento con Reguladores:
- Actuar como enlace entre la organización y los organismos reguladores o gubernamentales.
- Asesorar en procesos de inspección, licencias o auditorías externas.
- Prevención de Delitos Corporativos:
- Asistir en la implementación de medidas para prevenir delitos como soborno, corrupción, lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.